中国证监会关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知
证监期货字[2003]5号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　为了规范期货经纪公司接受出资的行为，促进期货市场规范发展，现将期货经纪公司接受出资的有关问题通知如下：

　　一、期货经纪公司的出资人应当符合下列条件：

　　（一）具有中国法人资格；

　　（二）注册资本、净资产的最低限额均为人民币1000万元；

　　（三）连续经营2年以上；注册资本、净资产均超过人民币5000万元的，连续经营1年以上；

　　（四）最近2年连续盈利；注册资本、净资产均超过人民币5000万元的，对盈利不作要求；

　　（五）在最近2年内无重大违法违规行为；

　　（六）出资人的法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在公司法第五十七条规定的情形；

　　（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。

　　持股比例不满期货经纪公司股权的10％且不实际控制该期货经纪公司的出资人，对其注册资本、净资产、盈利和经营年限等不作要求。

　　二、下列组织不得成为期货经纪公司的出资人：

　　（一）未决诉讼标的金额达到净资产30％的组织；

　　（二）党政机关、部队、人民团体和国家核拨经费的事业单位法人；

　　（三）法律、法规禁止向期货经纪公司出资的其他组织。

　　期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股。

　　三、本通知自印发之日起生效。1996年12月23日中国证监会发布的《关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》（证监期字［1996］16号）同时废止。2002年7月2日中国证监会发布的《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字［2002］39号）第一条第（三）、（四）项的规定与本通知不一致的，以本通知的规定为准。

　　请各派出机构接到本通知后，转发各期货经纪公司，并督促其遵照执行。各派出机构在审核期货经纪公司设立和股权变更时，要切实按照本通知的要求，严格审核出资人的资格及其出资行为，促进公司的规范运作。