中国证券监督管理委员会令第15号——证券公司债券管理暂行办法（三）

    第三章  托管与转让

　　第二十四条、证券公司债券应当由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。

　　经批准，中央国债登记结算有限责任公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。

　　第二十五条、公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易。经中国证监会批准的，也可采取其他方式转让。

　　申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议，遵守证券交易所债券上市规则，接受证券交易所的监管。

　　第二十六条、债券申请上市应当符合下列条件：

　　（一）债券发行申请已获批准并发行完毕；

　　（二）实际发行债券的面值总额不少于2亿元；

　　（三）申请上市时仍符合公开发行的条件；

　　（四）中国证监会规定的其他条件。

　　第二十七条、上市债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

　　债券上市的证券公司出现《证券法》第五十五条、第五十六条规定情形的，由证券交易所做出暂停交易或终止上市的决定。

　　第二十八条、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。

　　发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司、转让人均应当对合格投资者身份进行必要的审查和确认，非合格投资者不得参与定向发行债券的认购、受让活动。

　　第二十九条、定向发行债券的发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向登记结算公司申报，并办理证券帐户的开立、注册手续。

    合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券帐户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。