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上期办发[2012]58号
为有效维护期货市场正常交易秩序，切实保护投资者的合法权益，我所不断提高科学监管水平，加强自律监管，严肃查处各类违规案件。现将我所2012年第一季度违规案件的处理情况通告如下：
一、第一季度，我所共处理违规案件8起，涉及14家期货公司会员的15位客户(见附件)。上述违规案件均系自然人客户之间对敲交易。
二、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定，对15位客户进行了自律处罚。在被处罚客户中，我所对10位客户给予了通报批评，并暂停开仓交易1-6个月不等;对其余5位客户给予了警告，并要求其今后加强对于自身账户的管理。对于在违规交易中造成对方客户损失的客户，我所责令其赔偿对方客户损失。
请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，杜绝违规交易行为的发生。
特此通告。
附件：2012年第一季度违规案件处理情况表
二○一二年四月二十四日
附件：
2012年第一季度违规案件处理情况表
|
编号 |
客户名称 |
客户类别 |
违规事由 |
处罚内容 |
|
1 |
廖某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易5个月 |
|
2 |
廖某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
警告 |
|
3 |
张某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易5个月 |
|
4 |
张某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
警告 |
|
5 |
李某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易4个月 |
|
6 |
崔某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易4个月 |
|
7 |
戚某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易2个月 |
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8 |
沈某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易2个月 |
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9 |
叶某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易5个月 |
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10 |
韩某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
警告 |
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11 |
王某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易6个月 |
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12 |
杨某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
警告 |
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13 |
江某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易6个月、 责令赔偿对方客户损失71200元 |
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14 |
王某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
通报批评、 暂停开仓交易6个月、 责令赔偿对方客户损失36450元 |
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15 |
倪某 |
自然人 |
对敲交易 转移资金 |
警告 |
