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作者：晓亮亮

第七章  证券法

证券法、公司法(股份/上市公司)、合同法结合

1. 证券法：

①股份转让限制规定

发起人(1年)

董事、监事、高反管理员(1年、25%、6个月)

从业人员(任期)

中介机构：

发行6个月

上市5日

证券公司(6个月、不受限剖)

收购人(12个月)

②信息披露 (知情人员、内幕信息、重大事件、应当进行信息披露的情形)

③募集资金用途：

股东大会决议

不得公开发行新股

④虚假信息披露法律责任

2.公司法：

①董事会、股东大会会议制度

②收购(情形、程序、资金支出)

③股东诉讼

④对外担保(公司法、合同法)

⑤关联董事表决权排除

⑥高级管理人员不得进行行为

点评

考点：证券与股份有限公司。

本考点易结合的知识点： 债券的发行、证券上市（P187标二），信息披露，募集资金及其使用。

注意与下列知识点结合：股份有限公司的设立、出资，同股是否同权、组织结构。第2章关于利用外资改组国有企业。第5章外商投资企业的出资方式、比例及期限。第6章标三破产申请的受理。第10章资本项目外汇收支管理。第11章支付结算中的银行结算账户。

要求：

1）熟练掌握教材：P 183、P 187、P 189、191、P 49、 P 128、P 129、 P 155、P 157、 P 293、P 327

2）涉及内容重点掌握。